金融监(jian)管(guan)总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管(guan)理举措》,部门,职责(ze),事情

金融监(jian)管(guan)总局官网11月10日音讯(xun)，为(wei)深切贯彻落实党的二十大精力(li)，进一步推(tui)动(dong)银行保险机构前移(yi)涉刑案件风险防控关隘，健全涉刑案件风险防控全链条治理机制，停止涉刑案件高发态(tai)势，金融监(jian)管(guan)总局克(ke)日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管(guan)理举措》（下称《举措》），自2024年1月1日起施行。

《举措》共5章、40条，首要内(nei)容(rong)包括(kuo)：一是明确涉刑案件风险防控的目(mu)标和基本原则。强调涉刑案件风险防控应遵循(xun)以下原则：预防为(wei)主、关隘前移(yi)，全面覆盖、突出重点(dian)，法人主责(ze)、分级担任，联防联控、各司(si)其职，属(shu)地(di)监(jian)管(guan)、融入一样平常。二是突出法人主责(ze)。明确董（理）事会、监(jian)事会、高级管(guan)理层等在(zai)涉刑案件风险防控中的职责(ze)任务，进一步明晰牵(qian)头部门、内(nei)设部门、分支机构和内(nei)审部门的职责(ze)边界。三是明确银行保险机构涉刑案件风险防控首要任务。强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点(dian)轨制，研判本机构涉刑案件风险防控重点(dian)领域，完善涉刑案件风险防控重点(dian)措施，加(jia)强信息化(hua)建设，并及时开展(zhan)涉刑案件风险防控评估。四是明确监(jian)管(guan)部门相干(gan)职责(ze)合(he)作，提出对银行保险机构涉刑案件风险防控采(cai)取非现场监(jian)管(guan)、现场检查、行政处罚等要求。

下一步，金融监(jian)管(guan)总局将引导银行保险机构做好《举措》实施事情，连续强化(hua)监(jian)管(guan)，全面提拔银行保险机构涉刑案件风险防控事情的规范性、迷信性和有效性。